大事記
位置：關(guān)于本所/本所介紹/大事記
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一月
▲ 1月4日，我所與菲律賓交易所通過線上方式新簽合作諒解備忘錄。
▲ 1月5日，我所發(fā)布《深圳證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指南第4號——債券交易及配套安排（2023年1月修訂）》，自2023年1月9日起施行。
▲ 1月5日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指南第7號——債券做市（2023年1月修訂）》，優(yōu)化債券做市商業(yè)務(wù)申請及管理流程。
▲ 1月13日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號——交易與關(guān)聯(lián)交易（2023年修訂）》，規(guī)范上市公司有序開展期貨和衍生品交易，支持上市公司利用套期保值進行風(fēng)險管理。
▲ 1月13日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號——業(yè)務(wù)辦理（2023年修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號——業(yè)務(wù)辦理（2023年修訂）》，進一步完善業(yè)績說明會常態(tài)化機制，規(guī)范證券投資、期貨和衍生品投資信息披露相關(guān)業(yè)務(wù)。
▲ 1月13日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——公告格式（2023年修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第2號——公告格式（2023年修訂）》，進一步完善終止上市風(fēng)險提示、期貨和衍生品交易相關(guān)公告格式，推動提高上市公司信息披露質(zhì)量。
▲ 1月13日，按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，我所發(fā)布《關(guān)于加強退市風(fēng)險公司2022年年度報告信息披露工作的通知》，明確2023年退市監(jiān)管工作安排。
▲ 1月16日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所股票期權(quán)試點做市商業(yè)務(wù)指南（2023年修訂）》。
▲ 1月18日，我所召開宣講黨的二十大精神專題黨課暨2022年工作總結(jié)表彰和2023年工作動員部署會議。
▲ 1月19日，我所發(fā)布《關(guān)于新增港股通交易日相關(guān)事項的通知》，優(yōu)化深港通交易日歷安排，進一步完善深港股票市場互聯(lián)互通機制。
二月
▲ 2月1日，中國證監(jiān)會就全面實行股票發(fā)行注冊制主要制度規(guī)則向社會公開征求意見，我所同步發(fā)布《關(guān)于就全面實行股票發(fā)行注冊制配套業(yè)務(wù)規(guī)則公開征求意見的通知》，就10件配套業(yè)務(wù)規(guī)則向社會公開征求意見。同時，發(fā)布施行《關(guān)于全面實行股票發(fā)行注冊制相關(guān)審核工作銜接安排的通知》。
▲ 2月3日，我所召開全面實行股票發(fā)行注冊制配套業(yè)務(wù)規(guī)則征求意見座談會，聽取擬上市企業(yè)、上市公司、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、創(chuàng)投機構(gòu)等對全面實行股票發(fā)行注冊制配套業(yè)務(wù)規(guī)則的意見建議。
▲ 2月6日，根據(jù)中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，我所正式啟動債券做市業(yè)務(wù)。
▲ 2月7日，我所召開第一屆上市審核委員會、并購重組審核委員會成立大會，會議宣讀兩委委員聘任公告，并組織全體委員簽署廉政承諾書。
▲ 2月7日，全國首單“革命老區(qū)”資產(chǎn)支持專項計劃“新華保理——新江蘇紅色傳承第1期保理債權(quán)資產(chǎn)支持專項計劃（革命老區(qū)）”在我所掛牌。
▲ 2月10日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第3號——行業(yè)信息披露（2023年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第4號——創(chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露（2023年修訂）》，進一步提升行業(yè)信息披露的針對性、有效性。
▲ 2月17日，為落實全面實行股票發(fā)行注冊制工作部署，我所發(fā)布施行《股票上市規(guī)則（2023年修訂）》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂）》《股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》《上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》《行業(yè)咨詢專家?guī)旃ぷ饕?guī)則（2023年修訂）》《優(yōu)先股試點業(yè)務(wù)實施細則（2023年修訂）》《首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實施細則》《上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實施細則》《關(guān)于注冊制下股票和存托憑證暫不作為股票質(zhì)押回購及約定購回交易標(biāo)的證券的通知》《關(guān)于未盈利企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市相關(guān)事宜的通知》《股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第1號——申請文件受理》《股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第2號——上市保薦書內(nèi)容與格式》《股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第3號——創(chuàng)新試點紅籌企業(yè)財務(wù)報告信息披露》《發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第4號——保薦業(yè)務(wù)現(xiàn)場督導(dǎo)》《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細則（2023年修訂）》《股票發(fā)行規(guī)范委員會工作細則》《發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引第1號——股票上市公告書內(nèi)容與格式》《發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引第2號——存托憑證上市公告書內(nèi)容與格式》《上市公司自律監(jiān)管指引第8號——重大資產(chǎn)重組（2023年修訂）》《股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第1號——業(yè)務(wù)咨詢溝通》《股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第2號——發(fā)行上市申請文件受理關(guān)注要點》等業(yè)務(wù)規(guī)則。
▲ 2月17日，為落實全面實行股票發(fā)行注冊制工作部署，我所發(fā)布《交易規(guī)則（2023年修訂）》《融資融券交易實施細則（2023年修訂）》《轉(zhuǎn)融通證券出借交易實施辦法（試行）（2023年修訂）》《主板股票異常交易實時監(jiān)控細則》《關(guān)于股票及存托憑證證券簡稱和標(biāo)識的通知》，自按照《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》發(fā)行的首只主板股票上市首日起施行。
▲ 2月17日，為落實全面實行股票發(fā)行注冊制工作部署，進一步提升會員保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，我所發(fā)布施行《關(guān)于進一步督促會員提升保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的通知》。
▲ 2月17日，為落實全面實行股票發(fā)行注冊制工作部署，保護投資者合法權(quán)益，我所發(fā)布施行《主板投資風(fēng)險揭示書必備條款》《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險揭示書必備條款》。
▲ 2月17日，為持續(xù)深化服務(wù)理念、快速響應(yīng)企業(yè)訴求，我所舉辦“創(chuàng)享薈”首期活動——ESG信息披露專題活動，幫助上市公司解決在ESG信息披露中遇到的實際問題，助推上市公司深度交流。
▲ 2月22日，我所召開房地產(chǎn)行業(yè)機構(gòu)座談會，圍繞資本市場促進房地產(chǎn)市場平穩(wěn)健康發(fā)展主題，與房地產(chǎn)行業(yè)相關(guān)機構(gòu)代表進行深入交流研討。
▲ 2月22日至23日，我所召開2023年基金衍生品高質(zhì)量發(fā)展研討會，回顧總結(jié)2022年深交所基金、衍生品市場建設(shè)情況，研究討論2023年重點工作。
▲ 2月24日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號——業(yè)務(wù)辦理（2023年2月修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號——業(yè)務(wù)辦理（2023年2月修訂）》。
▲ 2月24日，中國證監(jiān)會、香港證監(jiān)會宣布滬深港通交易日歷優(yōu)化將于4月24日正式落地實施。根據(jù)中國證監(jiān)會工作部署，我所更新2023年港股通交易日安排，保障交易日歷優(yōu)化工作平穩(wěn)落地。
▲ 2月27日，我所召開2022年度債券監(jiān)管發(fā)展業(yè)務(wù)座談會，回顧總結(jié)2022年深交所債券市場建設(shè)情況，研究討論2023年重點工作。
▲ 2月28日，我所與倫敦證券交易所集團通過線上方式簽署合作諒解備忘錄。
三月
▲ 3月1日，我所召開審計機構(gòu)座談會，與審計機構(gòu)代表就全面注冊制下如何進一步優(yōu)化資本市場審計行業(yè)生態(tài)、提升審計執(zhí)業(yè)質(zhì)量進行深入交流。
▲ 3月3日，我所發(fā)布《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實施辦法（2023年修訂）》，落實中國證監(jiān)會和香港證監(jiān)會關(guān)于進一步擴大股票互聯(lián)互通標(biāo)的范圍聯(lián)合公告的安排，持續(xù)優(yōu)化深港互聯(lián)互通機制，該辦法自2023年3月13日起施行。
▲ 3月3日，我所聯(lián)合中國結(jié)算發(fā)布《深圳證券交易所港股通交易風(fēng)險揭示書必備條款（2023年修訂）》，該條款自2023年3月13日起施行。
▲ 3月3日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)業(yè)務(wù)指引第4號——保險資產(chǎn)管理公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)相關(guān)要求（試行）》，進一步拓寬資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)參與主體范圍，推動多層次債券市場建設(shè)，提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力。
▲ 3月17日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第3號——首次公開發(fā)行審核關(guān)注要點》《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第4號——上市公司向不特定對象發(fā)行證券審核關(guān)注要點》《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第5號——上市公司向特定對象發(fā)行證券審核關(guān)注要點》《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第6號——上市公司向特定對象發(fā)行證券審核關(guān)注要點（簡易程序）》《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第7號——上市公司重大資產(chǎn)重組審核關(guān)注要點》，落實全面實行股票發(fā)行注冊制相關(guān)部署要求，推動提高申報文件信息披露質(zhì)量，上述指南自2023年3月18日起施行。
▲ 3月17日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指南第2號——首發(fā)及轉(zhuǎn)板上市業(yè)務(wù)辦理》，統(tǒng)一主板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市業(yè)務(wù)辦理要求，提高發(fā)行上市工作效率和工作透明度。
▲ 3月17日，我所召開股票發(fā)行規(guī)范委員會成立暨2023年第一次工作會議，圍繞全面注冊制實施初期保障新股平穩(wěn)發(fā)行相關(guān)事項進行交流，并審議通過《關(guān)于保障全面實行股票發(fā)行注冊制下新股平穩(wěn)有序發(fā)行的倡議》。
▲ 3月17日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第1號——募集說明書（參考文本）（2023年修訂）》，進一步規(guī)范公司債券信息披露文件編制，促進提升公司債券發(fā)行上市審核效率。
▲ 3月24日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指南第1號——網(wǎng)下發(fā)行電子平臺用戶手冊》，便利網(wǎng)下投資者、承銷商等市場主體通過電子平臺參與全面實行股票發(fā)行注冊制下主板及創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下發(fā)行，推動提高網(wǎng)下發(fā)行工作效率。
▲ 3月30日，我所召開會計專業(yè)咨詢委員會換屆大會暨第二屆會計咨詢委第一次工作會議，圍繞全面注冊制下如何進一步提升會計信息質(zhì)量和審計執(zhí)業(yè)質(zhì)量開展研討。
四月
▲ 4月3日，我所聯(lián)合上交所、北交所舉辦北京資本市場服務(wù)周活動，進一步提升交易所對實體經(jīng)濟的綜合服務(wù)能力，助力打造全產(chǎn)品線服務(wù)生態(tài)。北京證監(jiān)局、北京市政府相關(guān)部門、中央和地方國有企業(yè)、民營企業(yè)代表參加活動。
▲ 4月6日，我所發(fā)布《共同打造透明廉潔優(yōu)質(zhì)注冊制倡議書》，倡議市場各方做透明注冊制的建設(shè)者、廉潔注冊制的踐行者和優(yōu)質(zhì)注冊制的守護者。
▲ 4月7日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——公告格式（2023年4月修訂）》，落實全面實行股票發(fā)行注冊制相關(guān)部署要求，確保上市公司信息披露與上位規(guī)定銜接一致。
▲ 4月7日，我所與泰國證券交易所開展指數(shù)行情展示合作，6條深市指數(shù)行情通過泰交所旗下SETTRADE網(wǎng)站展示，泰交所市場3條指數(shù)行情通過國證指數(shù)網(wǎng)站同步展示。
▲ 4月10日，滬深交易所主板注冊制首批企業(yè)上市儀式在北京、上海、深圳三地連線舉行。中國證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿，上海市委副書記、市長龔正，廣東省委副書記、深圳市委書記孟凡利，上交所理事長邱勇、深交所理事長陳華平分別致辭，中國證監(jiān)會副主席李超主持上市儀式。浙江、江西、重慶、陜西、深圳等省市領(lǐng)導(dǎo)同志，深交所主板注冊制首批5家上市企業(yè)負責(zé)人以及投資機構(gòu)、中介機構(gòu)、新聞媒體等代表在深交所會場出席上市儀式。
▲ 4月10日，我所組織開展“媒體走進交易所”座談交流活動，15家媒體單位負責(zé)人及記者代表30余人參加。
▲ 4月12日，我所舉辦“深交所·創(chuàng)享薈”國有資本運營管理專題活動，北京、上海、深圳等地國有資本運營平臺、中央和地方國有企業(yè)、地方政府主管部門負責(zé)人及專家學(xué)者、中介機構(gòu)代表等圍繞資本市場服務(wù)國資國企高質(zhì)量發(fā)展開展交流研討。
▲ 4月14日，我所發(fā)布《關(guān)于就獨立董事制度改革配套自律監(jiān)管規(guī)則公開征求意見的通知》，就有關(guān)配套規(guī)則公開征求意見。
▲ 4月17日，深圳市政府專項債券在我所招標(biāo)發(fā)行，定價基準(zhǔn)由原長期錨定參考“國債收益率曲線”調(diào)整為參考“地方政府債券收益率曲線”。這是交易所市場首次嘗試地方債發(fā)行定價基準(zhǔn)“換錨”，有助于更好發(fā)揮地方債收益率曲線價格發(fā)現(xiàn)功能，提升地方債發(fā)行市場化水平。
▲ 4月21日，我所聯(lián)合上交所、新加坡交易所在重慶舉辦2023年中國-新加坡資本市場合作圓桌會議，圍繞中新資本市場跨境業(yè)務(wù)布局與展望、產(chǎn)品創(chuàng)新與合作、跨境投融資機遇等議題開展深入交流研討，共同為推進中新資本市場務(wù)實合作建言獻策、貢獻力量。
▲ 4月24日，經(jīng)中國證監(jiān)會、香港證監(jiān)會同意，深滬港通交易日歷優(yōu)化正式上線實施。此次交易日歷優(yōu)化實施后，兩地市場共同交易日的深港通交易全部放開。
▲ 4月26日，深交所與廣東省人民政府續(xù)簽戰(zhàn)略合作協(xié)議，并與廣東21個地市政府簽署合作備忘錄。
▲ 4月26日，我所以“先進制造續(xù)華章”為主題，組織召開首場深市上市公司“上市大廳”集體業(yè)績說明會。
▲ 4月28日，我所發(fā)布《深圳證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指引第2號——融資融券擔(dān)保物集中度管理》，規(guī)范會員對融資融券客戶擔(dān)保物管理，維護證券市場交易秩序，該指引自2023年7月31日起施行。
五月
▲ 5月5日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所公司債券存續(xù)期監(jiān)管業(yè)務(wù)指引第1號——定期報告》《深圳證券交易所公司債券存續(xù)期監(jiān)管業(yè)務(wù)指引第2號——臨時報告》，進一步加強以償債能力為重點的信息披露機制建設(shè)，持續(xù)提升信息披露針對性、有效性，切實督促市場主體歸位盡責(zé)，不斷提高債券存續(xù)期監(jiān)管質(zhì)效。
▲ 5月10日-11日，我所舉辦“深交所支持四川資本市場高質(zhì)量發(fā)展‘金熊貓培育’計劃”啟動儀式并召開四川省基礎(chǔ)設(shè)施REITs推進會。
▲ 5月12日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第1號——審核關(guān)注事項（試行）（2023年修訂）》，進一步完善基礎(chǔ)設(shè)施REITs基礎(chǔ)制度和監(jiān)管安排，推進基礎(chǔ)設(shè)施REITs常態(tài)化發(fā)行。
▲ 5月15日，我所承建的巴基斯坦證券交易所交易與監(jiān)察系統(tǒng)升級項目順利上線運行，系統(tǒng)整體運行良好，項目取得預(yù)期成效。
▲ 5月15日，我所與中國電子集團簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議。
▲ 5月16日-20日，我所聯(lián)合安徽省金融局、安徽證監(jiān)局舉辦安徽資本市場服務(wù)周活動并召開資本市場支持安徽科技企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展座談會。
▲ 5月24日-25日，我所舉辦新疆資本市場高質(zhì)量發(fā)展“天山行動”暨2023年深交所服務(wù)計劃啟動儀式，成立深圳證券交易所新疆基地，并召開新疆上市公司高質(zhì)量發(fā)展座談會和新疆地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施REITs推進會。
▲ 5月29日，我所及下屬深圳證券信息有限公司發(fā)布公告，根據(jù)指數(shù)編制規(guī)則，綜合考量深市公司的市值代表性、證券流動性、經(jīng)營合規(guī)情況等因素，將對深證成指、創(chuàng)業(yè)板指、深證100實施樣本股定期調(diào)整。本次調(diào)整將于2023年6月12日正式實施。本次調(diào)整后，深市核心指數(shù)樣本股中戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和重點領(lǐng)域上市企業(yè)的比重穩(wěn)中有升，市場刻畫表征功能進一步增強。
▲ 5月29日-31日，我所舉辦2023年江蘇資本市場服務(wù)周啟動儀式，成立深圳證券交易所蘇南基地，并召開蘇州深市上市公司高質(zhì)量發(fā)展專題培訓(xùn)會。
▲ 5月31日-6月1日，我所舉辦“陽光服務(wù)行”之走進吉林活動啟動儀式，并召開擬上市企業(yè)培訓(xùn)會和深市上市公司培訓(xùn)交流會。
▲ 5月，按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，我所圍繞5·15全國投資者保護宣傳日，開展投資者教育和服務(wù)系列活動，加大服務(wù)邊遠地區(qū)投資者力度，著力提升投資者服務(wù)效能，助推資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
六月
▲ 6月1日至2日，我所舉辦2023全球投資者大會，中國證監(jiān)會副主席方星海、廣東省副省長張新、深交所理事長陳華平、深圳市委常委曾湃出席大會開幕式并致辭，深交所總經(jīng)理沙雁主持開幕式。大會圍繞中國資本市場對外開放、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)和互聯(lián)互通機制、可持續(xù)金融和ESG投資、基金和指數(shù)投資4大主題開展近30場主旨演講與圓桌討論，逾300名境內(nèi)外投資機構(gòu)、中介機構(gòu)、上市公司代表現(xiàn)場參會。
▲ 6月1日至2日，我所舉辦遼寧資本市場“陽光服務(wù)行”活動，并召開遼寧省擬上市企業(yè)培訓(xùn)會、債券和公募REITs發(fā)行座談會，開展全面注冊制投服專項活動。
▲ 6月2日，我所就修訂《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》向社會公開征求意見。
▲ 6月2日、5日，我所先后制定印發(fā)《關(guān)于支持民營上市公司聚焦主業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的工作方案》《進一步提升價值創(chuàng)造發(fā)現(xiàn)功能 推動提高深市國有上市公司質(zhì)量專項工作方案》，堅定不移貫徹“兩個毫不動搖”，持續(xù)培育壯大反映高質(zhì)量發(fā)展的深市上市公司群體。
▲ 6月8日，我所召開法律專業(yè)咨詢委員會換屆大會暨資本市場法制工作座談會。
▲ 6月9日，我所發(fā)布施行《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券退市整理期間交易安排的通知》。
▲ 6月10日，我所舉辦《證券市場導(dǎo)報》學(xué)術(shù)委員會成立大會暨“金融支持高水平科技自立自強”學(xué)術(shù)交流會，圍繞進一步提高資本市場服務(wù)高水平科技自立自強能力等開展研討。
▲ 6月13日至16日，我所分別舉辦“楚天行動”-湖北資本市場“陽光服務(wù)行”、“金芙蓉躍升行動”-長株潭資本市場“陽光服務(wù)行”活動，召開擬上市企業(yè)上市培訓(xùn)會、固定收益及REITs培訓(xùn)會，并開展全面注冊制投服專項活動。
▲ 6月15日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指南第1號——相關(guān)業(yè)務(wù)辦理（2023年6月修訂）》，進一步規(guī)范基金簡稱編制要求。
▲ 6月15日，我所與新浪集團簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議。
▲ 6月16日，我所發(fā)布施行《關(guān)于完善可轉(zhuǎn)換公司債券投資者適當(dāng)性管理相關(guān)事項的通知》《向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資風(fēng)險揭示書必備條款（2023年修訂）》《深圳證券交易所退市整理可轉(zhuǎn)債交易風(fēng)險揭示書必備條款》。
▲ 6月16日，我所舉辦首批基礎(chǔ)設(shè)施REITs擴募上市儀式，博時蛇口產(chǎn)園REITs和紅土創(chuàng)新鹽田港REITs在我所成功擴募上市交易。
▲ 6月16日，我所舉辦REITs高質(zhì)量發(fā)展座談會，聽取基礎(chǔ)設(shè)施REITs項目的原始權(quán)益人、中介機構(gòu)、投資者、行業(yè)專家等的意見建議。
▲ 6月17日，我所與西藏自治區(qū)人民政府簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議。
▲ 6月26日，我所舉辦“深交所·創(chuàng)享薈”制造業(yè)數(shù)字化智能化轉(zhuǎn)型升級專題活動。
▲ 6月27日，我所與中國節(jié)能集團簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議。
▲ 6月28日，我所修訂印發(fā)理事會各專門委員會工作細則。
▲ 6月28日，我所承辦第二屆中小企業(yè)投融資國際論壇，并組織深市380余家“專精特新”企業(yè)聯(lián)合發(fā)布《聚焦主業(yè) 精耕細作 堅定不移走專精特新發(fā)展道路倡議書》，助力中小企業(yè)專精特新發(fā)展。
▲ 6月，我所在湖南、湖北、甘肅、廣東、山西、山東等地，聯(lián)合當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會等單位共同開展“踔厲奮發(fā)新征程 投教服務(wù)再出發(fā)”主題活動，積極宣傳全面注冊制制度規(guī)則，持續(xù)倡導(dǎo)理性投資理念，為資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定營造良好環(huán)境。
七月
▲ 7月3日，我所與華潤集團簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議。
▲ 7月5日，我所與招商銀行續(xù)簽戰(zhàn)略合作協(xié)議。
▲ 7月6日，我所交易系統(tǒng)保持21年連續(xù)安全運行。
▲ 7月18日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（2023年修訂）》，進一步規(guī)范境內(nèi)上市公司境外發(fā)行可轉(zhuǎn)換為境內(nèi)基礎(chǔ)股票的全球存托憑證行為。
▲ 7月21日，我所聯(lián)合上交所發(fā)布施行《以上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向的保薦機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價實施辦法（試行）》。
▲ 7月28日，我所召開第五屆理事會第五次會議。
▲ 7月28日，我所與中國光大銀行簽署戰(zhàn)略合作備忘錄。
八月
▲ 8月4日，我所與中國郵政儲蓄銀行簽署戰(zhàn)略合作備忘錄。
▲ 8月4日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2023年8月修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年8月修訂）》，并同步更新主板、創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引和主板、創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理、公告格式指南，推動形成更加科學(xué)的獨立董事制度體系，促進獨立董事發(fā)揮應(yīng)有作用。
▲ 8月4日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——信息披露工作評價（2023年修訂）》。
▲ 8月8日，我所舉辦數(shù)字化賦能區(qū)域性股權(quán)市場創(chuàng)新發(fā)展討論會暨“益企融”發(fā)布會。
▲ 8月9日，我所發(fā)布《關(guān)于支持京津冀、東北地區(qū)防汛救災(zāi)的通知》，以務(wù)實舉措助力京津冀和東北地區(qū)經(jīng)濟社會恢復(fù)發(fā)展。
▲ 8月10日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指引第1號-指數(shù)基金開發(fā)（2023年修訂）》，適當(dāng)縮短非寬基股票指數(shù)基金開發(fā)對指數(shù)發(fā)布時間的要求。
▲ 8月11日，我所舉辦首期“沁園˙星火”高校教師資本市場研修班，進一步推動投資者教育納入國民教育體系。
▲ 8月14日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第6號——公開發(fā)行公司債券審核會議》。
▲ 8月15日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指南第2號——債券質(zhì)押式協(xié)議回購（2023年8月修訂）》。
▲ 8月18日，我所發(fā)布《關(guān)于下調(diào)股票交易經(jīng)手費收費標(biāo)準(zhǔn)的通知》，下調(diào)股票交易經(jīng)手費30%。
▲ 8月18日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所自律監(jiān)管聽證程序細則（2023年修訂）》。
▲ 8月21日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第3號——首次公開發(fā)行審核關(guān)注要點（2023年修訂）》。
▲ 8月24日，深交所創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制落地三周年。三年來，創(chuàng)業(yè)板注冊制改革穩(wěn)步推進，市場結(jié)構(gòu)、規(guī)模、生態(tài)和功能邁上新臺階。
▲ 8月27日，我所修改《深圳證券交易所融資融券交易實施細則（2023年修訂）》第4.5條，將融資保證金比例從100%降低至80%，促進兩融業(yè)務(wù)功能有效發(fā)揮。
九月
▲ 8月31日-9月2日，我所全力做好超強臺風(fēng)“蘇拉”應(yīng)急防范工作，確保市場交易、辦公運行、人員場地等安全。
▲ 9月1日，我所發(fā)布《關(guān)于股票程序化交易報告工作有關(guān)事項的通知》和《關(guān)于加強程序化交易管理有關(guān)事項的通知》，將程序化交易報告制度從可轉(zhuǎn)債擴展至股票、基金等交易品種，進一步完善程序化交易報告與管理制度。
▲ 9月1日，我所與陜西省地方金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局、陜西省軍民融合辦等在陜西西安共同舉辦“創(chuàng)新成長·國防科技工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈專題活動”。
▲ 9月7日-8日，深圳市遭遇特大暴雨，多項指標(biāo)打破深圳市1952年有氣象記錄以來極值。我所迅速啟動應(yīng)急響應(yīng)，全力做好強降雨應(yīng)急防范工作，確保市場交易、通信電力、人員場地等安全。
▲ 9月8日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指南第1號——相關(guān)業(yè)務(wù)辦理（2023年9月修訂）》，優(yōu)化ETF申購贖回權(quán)限等業(yè)務(wù)辦理流程。
▲ 9月8日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南（2023年修訂）》，進一步明確上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理要求。
▲ 9月9日，我所官方網(wǎng)站首頁正式上線“陽光監(jiān)管 透明服務(wù)”專欄，“一站式”集中展示深交所自律監(jiān)管和市場服務(wù)事項清單，同步更新發(fā)布39件市場主體常用辦事指南，讓查詢更便捷、展示更友好、分類更精細。
▲ 9月14日、19日和21日，我所分別以綠色低碳乘風(fēng)勁、先進制造鑄強基、數(shù)字經(jīng)濟添活力為主題，結(jié)合2023年深市上市公司半年度業(yè)績情況，舉辦三場民營上市公司集體業(yè)績說明會，解析上市公司業(yè)績，回答投資者提問，傾聽投資者訴求，幫助投資者深入了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況，助力提振投資者信心。
▲ 9月，我所持續(xù)開展“陽光服務(wù)行”系列活動，分別在山西、吉林、江西、四川、貴州、重慶等地舉辦專場活動，推動在地化服務(wù)質(zhì)效持續(xù)提升。
▲ 9月19日-22日，我所舉辦首期“ETF與ETF期權(quán)策略師專題研修班”，加強ETF投顧培育，助力投資端建設(shè)。
▲ 9月19日-22日，我所派員赴香港開展深市上市公司路演及投資者調(diào)研推介，24家深市代表性上市公司及80余家境外投資者參與路演并開展交流。
▲ 9月18日-23日，我所與資本市場學(xué)院共同舉辦“資本市場法治系列研修班（第1期）”并召開專題座談會。
▲ 9月26日，我所發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范股份減持行為有關(guān)事項的通知》。
10月
▲ 10月13日，我所同意5家保險資產(chǎn)管理公司試點開展ABS及REITs業(yè)務(wù)，促進保險資金與資本市場良性互動，進一步提升交易所債券市場服務(wù)實體經(jīng)濟質(zhì)效。
▲ 10月13日，我所發(fā)布深證50指數(shù)，進一步豐富優(yōu)質(zhì)企業(yè)投資標(biāo)的，加大高質(zhì)量指數(shù)供給，引導(dǎo)資源要素流向國家重點支持領(lǐng)域龍頭企業(yè)。
▲ 10月14日，我所發(fā)布《關(guān)于優(yōu)化融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借交易相關(guān)安排的通知》。
▲ 10月20日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則（2023年修訂）》《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第1號——申請文件及其編制要求（2023年修訂）》等12項業(yè)務(wù)指引和5項指南，以及《關(guān)于企業(yè)債券銜接工作安排的通知》，明確企業(yè)債券受理審核、發(fā)行上市、存續(xù)期監(jiān)管等相關(guān)制度要求和工作銜接安排，穩(wěn)妥有序做好企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)工作銜接。
▲ 10月20日，我所就修訂《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》中現(xiàn)金分紅相關(guān)條款向社會公開征求意見。
▲ 10月27日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第5號——臨時報告（試行）》，持續(xù)提升信息披露的及時性、有效性、規(guī)范性，進一步保護投資者合法權(quán)益。
▲ 10月19日、25日、31日，我所分別圍繞“行業(yè)標(biāo)桿奠基礎(chǔ)”“跨越成長乘風(fēng)起”“創(chuàng)新驅(qū)動破浪行”三大主題舉辦三批次上市公司集中路演活動，邀請50家代表性強的深市上市公司解析經(jīng)營業(yè)績、交流發(fā)展戰(zhàn)略，推動上市公司與投資者進一步凝聚共識。
11月
▲ 11月初，《中國學(xué)術(shù)期刊影響因子年報（2023版）》正式發(fā)布，由我所主辦的學(xué)術(shù)期刊《證券市場導(dǎo)報》影響力穩(wěn)步提升，在國內(nèi)62種貨幣/金融、銀行/保險類期刊中排名第3。
▲ 11月8日，我所發(fā)布深證主板50、創(chuàng)業(yè)板中盤200、創(chuàng)業(yè)板小盤300指數(shù)，持續(xù)加大優(yōu)質(zhì)寬基指數(shù)供給，滿足市場多元化指數(shù)投資需求。
▲ 11月17日，我所舉辦深證50ETF產(chǎn)品座談會，就深證50ETF投資價值和配置策略進行研討交流。
▲ 11月27日，我所調(diào)整深市核心指數(shù)（深證成指、創(chuàng)業(yè)板指、深證100）樣本股，進一步提升服務(wù)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展能力、增強研發(fā)創(chuàng)新動能、凸顯市場表征引領(lǐng)功能。本次調(diào)整自2023年12月11日正式實施。
▲ 11月27日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所債券發(fā)行業(yè)務(wù)指南第1號——公司債券（含企業(yè)債券）和資產(chǎn)支持證券發(fā)行上市掛牌業(yè)務(wù)指南（2023年修訂）》，進一步明確公司債券（含企業(yè)債券）和資產(chǎn)支持證券發(fā)行上市掛牌工作要求，提升發(fā)行上市掛牌效率。
▲ 11月27日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所股票期權(quán)試點做市商業(yè)務(wù)指南（2023年11月修訂）》，進一步深化市場服務(wù)，提升業(yè)務(wù)管理質(zhì)效。
▲ 11月30日，我所與中信銀行簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議。
▲ 11月30日，我所與中國南方航空集團有限公司簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議。
12月
▲ 12月4日，我所與中國航空器材集團有限公司簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議。
▲ 12月8日，我所修訂發(fā)布施行《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指南第1號——相關(guān)業(yè)務(wù)辦理（2023年12月修訂）》和《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指引第2號——流動性服務(wù)（2023年修訂）》。
▲ 12月10日、13日，我所先后與沙特交易所集團、阿布扎比交易所簽署合作備忘錄。
▲ 12月15日，我所與港交所、廣期所聯(lián)合舉辦主題為“科技引領(lǐng)·數(shù)智賦能”的2023年大灣區(qū)交易所科技大會。
▲ 12月15日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——公告格式（2023年12月修訂）》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號——回購股份（2023年修訂）》，進一步鼓勵上市公司回購社會公眾股，促進資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。
▲ 12月15日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作（2023年12月修訂）》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作（2023年12月修訂）》，進一步健全上市公司常態(tài)化分紅機制，引導(dǎo)上市公司積極、合理分紅。
▲ 12月26日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指南第4號——債券交易及配套安排（2023年12月修訂）》，進一步規(guī)范債券交易業(yè)務(wù)操作流程。
▲ 12月28日，中央組織部有關(guān)干部局負責(zé)同志出席我所干部會議，宣布中央決定：沙雁同志任我所黨委書記。
▲ 12月29日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號——業(yè)務(wù)辦理（2023年12月修訂）》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號——業(yè)務(wù)辦理（2023年12月修訂）》，進一步強化退市風(fēng)險相關(guān)信息披露要求。
▲ 12月29日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所公司債券存續(xù)期業(yè)務(wù)指南第3號——募集資金管理重點關(guān)注事項（試行）》，進一步規(guī)范公司債券（含企業(yè)債券）募集資金管理。
▲ 12月29日，深交所、中國結(jié)算聯(lián)合發(fā)布施行《深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B轉(zhuǎn)H業(yè)務(wù)實施細則》，規(guī)范B轉(zhuǎn)H登記存管、交易結(jié)算管理相關(guān)事宜。
▲ 12月29日，我所發(fā)布《關(guān)于減免2024年度相關(guān)費用的通知》，推出多項降費措施，切實服務(wù)實體經(jīng)濟，助力活躍資本市場、提振投資者信心，2024年深市整體降費金額將超過3.2億元。
▲ 12月，我所分別舉辦4場座談會，邀請綠色低碳、先進制造、數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域上市公司代表和注冊制改革后新上市公司代表企業(yè)研討行業(yè)趨勢、分享特色亮點、暢談訴求建議，進一步推動上市公司高質(zhì)量發(fā)展。
▲ 12月，我所先后舉辦3期“創(chuàng)享薈”活動，聚焦上市公司回報投資者、AI大模型與產(chǎn)業(yè)機遇、民營上市公司聚焦主業(yè)等專題，邀請企業(yè)代表、中介機構(gòu)代表、專家學(xué)者等共同研討交流。