位置:關(guān)于本所/本所介紹/大事記
一月
▲ 1月6日,我所發(fā)布食品及酒制造、電力、汽車制造、紡織服裝、化工等5件行業(yè)信息披露指引。
▲ 1月7日,我所發(fā)布通信、網(wǎng)絡(luò)安全等2件創(chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露指引。
▲ 1月8日,國務(wù)院國資委黨委委員、副主任袁野,中國鐵路物資集團有限公司黨委書記、董事長朱碧新等到訪我所并出席中國鐵物重組上市儀式。
▲ 1月11日,澳門特別行政區(qū)行政長官賀一誠到訪我所。
▲ 1月15日,我所召開建所30周年座談會暨2021年工作會議。會議回顧我所30年奮斗歷程,總結(jié)發(fā)展成績和寶貴經(jīng)驗,規(guī)劃未來發(fā)展藍圖,部署2021年重點工作。深圳市有關(guān)領(lǐng)導(dǎo),證監(jiān)會系統(tǒng)在深單位負責人,部分我所老領(lǐng)導(dǎo)、退休員工及干部職工代表參加會議。
▲ 1月22日,我所發(fā)布《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指引第1號——指數(shù)基金開發(fā)》,自2月1日起施行。
▲ 1月25日,第二屆中日資本市場論壇以視頻方式舉行,期間我所與日交所簽署合作諒解備忘錄,兩所將在實現(xiàn)ETF產(chǎn)品互通、開展跨境業(yè)務(wù)推廣、促進跨境創(chuàng)新資本形成等方面深化合作。
▲ 1月29日,我所發(fā)布實施《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)辦法(試行)》《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第1號—審核關(guān)注事項(試行)》《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第2號—發(fā)售業(yè)務(wù)(試行)》等3項基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs配套業(yè)務(wù)規(guī)則。
▲ 1月29日,我所舉辦2020年年報披露培訓(xùn)會,2373家深市上市公司的6265名人員通過遠程視頻方式參會。
二月
▲ 2月3日,中國證監(jiān)會批復(fù)同意我所合并主板和中小板。2月5日,我所發(fā)布《關(guān)于啟動合并主板與中小板相關(guān)準備工作的通知》及相關(guān)技術(shù)準備通知、指數(shù)調(diào)整公告,正式啟動兩板合并工作。
▲ 2月5日,我所發(fā)布《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券程序化交易報告工作有關(guān)事項的通知》。
▲ 2月8日,我所發(fā)布《深圳證券交易所章程》(2020年修訂)。
▲ 2 月24日,我所基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs技術(shù)系統(tǒng)正式上線。
▲ 2 月25日,我所舉辦大灣區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施REITs發(fā)展論壇。中國證監(jiān)會副主席李超、國家發(fā)展改革委副秘書長高杲、深圳市副市長艾學(xué)峰出席論壇并發(fā)表致辭。
▲ 2月26日,我所發(fā)布實施《深圳證券交易所關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市辦法(試行)》。
三月
▲ 3月1日,我所推出首單碳中和專項債,助力做好碳達峰、碳中和工作。3月10日推出首單科技創(chuàng)新債,支持科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展。
▲ 3月2日,我所修訂發(fā)布《深圳證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易業(yè)務(wù)辦法》,自5月17日起施行。
▲ 3月16日,我所啟動2021年“投資者服務(wù)季”系列活動。
▲ 3月18日,香港交易所主席史美倫一行到訪我所。
▲ 3月24日,捷克駐華大使Vladimir Tomsik一行到訪我所。
▲ 3月25日,我所召開黨史學(xué)習教育工作部署會。
▲ 3月26日,我所與平安集團簽署戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。
▲ 3月30日,瑞士駐華大使H.E. Bernardino Regazzoni一行到訪我所。
▲ 3月31日,經(jīng)中國證監(jiān)會同意,我所發(fā)布《關(guān)于合并主板與中小板相關(guān)安排的通知》,明確于4月6日正式實施兩板合并。
▲ 3月31日,根據(jù)兩板合并相關(guān)工作安排,我所修訂發(fā)布《深圳證券交易所交易規(guī)則》《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》等多項業(yè)務(wù)規(guī)則。
四月
▲ 4月2日,我所對《深圳證券交易所會員交易及相關(guān)系統(tǒng)管理指引》進行修訂,更名為《深圳證券交易所會員管理業(yè)務(wù)指引第1號——會員交易及相關(guān)系統(tǒng)管理》,并自發(fā)布之日起施行。
▲ 4月6日,我所與中國供銷集團簽署戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。
▲ 4月6日,我所主板與中小板合并正式實施,真愛美家、中農(nóng)聯(lián)合、華亞智能等3家企業(yè)首次公開發(fā)行股份并在深市主板上市。這是繼創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制順利實施后,資本市場又一項重大改革成功落地,是資本市場支持粵港澳大灣區(qū)和先行示范區(qū)建設(shè)的又一項重要成果?!渡钲谧C券交易所交易規(guī)則(2021年3月修訂)》《深圳證券交易所融資融券交易實施細則(2021年修訂)》等規(guī)則于同日正式施行。
▲ 4月8日,我所舉辦深交所-日交所集團ETF互通開通儀式。
▲ 4月9日,所黨委中心組開展黨史學(xué)習教育專題學(xué)習暨讀書班開班式,邀請中央黨校(國家行政學(xué)院)教授作輔導(dǎo)授課。
▲ 4月9日,為進一步發(fā)揮上市證券投資基金流動性服務(wù)商功能,我所發(fā)布施行《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指引第2號——流動性服務(wù)》。
▲ 4月9日,我所發(fā)布《上市公司2020年投資者關(guān)系管理狀況調(diào)查報告》。
▲ 4月13日,為進一步規(guī)范股票期權(quán)試點做市商業(yè)務(wù)管理,我所修訂發(fā)布《深圳證券交易所股票期權(quán)試點做市商業(yè)務(wù)指南(2021年修訂)》,自2021年5月1日起施行。
▲ 4月14日,我所召開2021年全面從嚴治黨暨紀檢工作會議,總結(jié)2020年全面從嚴治黨工作,對2021年全面從嚴治黨重點任務(wù)作出部署。
▲ 4月20日,中國證監(jiān)會趙爭平副主席一行調(diào)研我所南方中心,聽取南方中心項目建設(shè)及運營情況匯報。
▲ 4月21日,我所正式接收首批基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs項目申報,首批項目包括“中航首鋼生物質(zhì)封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金”“博時招商蛇口產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金”兩個基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金。4月23日,我所正式發(fā)出項目申請受理通知,上述項目于同日獲中國證監(jiān)會受理,標志著基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs審核工作全面啟動。
▲ 4月22日,為提高審核透明度,推動債券市場高質(zhì)量發(fā)展,我所發(fā)布施行《公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第1號——公司債券審核重點關(guān)注事項》。
▲ 4月28日,我所與機械總院集團簽署戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。
▲ 4月29日,為規(guī)范公司債券發(fā)行人信息披露行為,便利公司債券信息披露文件編制,我所發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第1號——募集說明書參考格式)》《深圳證券交易所公司債券存續(xù)期業(yè)務(wù)指南第1號——定期報告參考格式》及《深圳證券交易所公司債券存續(xù)期業(yè)務(wù)指南第2號——臨時報告參考格式》。
▲ 4月30日,為保障創(chuàng)業(yè)板注冊制高質(zhì)量運行,規(guī)范現(xiàn)場督導(dǎo)行為,提升現(xiàn)場督導(dǎo)透明度,我所發(fā)布施行《創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第1號——保薦業(yè)務(wù)現(xiàn)場督導(dǎo)》。
▲ 4月30日,我所對《創(chuàng)業(yè)板上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板上市委員會管理辦法》進行修訂,并向社會公開征求意見。
▲ 4月30日,我所制定《債券交易規(guī)則(征求意見稿)》及三項配套指引,并向社會公開征求意見。
▲ 4月30日,為便于基金管理人、財務(wù)顧問等市場參與人做好公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金的發(fā)售與上市工作,我所發(fā)布施行《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指南第1號——發(fā)售上市業(yè)務(wù)辦理》《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指南第2號——網(wǎng)下發(fā)行電子平臺用戶手冊》。
五月
▲ 5月7日,我所發(fā)布《深市上市公司2020年報實證分析報告》。
▲ 5月10日,內(nèi)蒙古自治區(qū)副主席黃志強一行到訪我所。
▲ 5月12日,由我所建設(shè)運營的證券期貨業(yè)金融科技研究發(fā)展中心舉辦2020年課題結(jié)題暨2021年課題開題報告會。
▲ 5月13日,山東省副省長汲斌昌一行到訪我所。
▲ 5月13日至19日,我所分別組織中國電子集團下屬上市公司、廣東省國資委下屬上市公司以及凸顯創(chuàng)業(yè)板“三創(chuàng)四新”定位的上市公司召開系列集體業(yè)績說明會,從中央企業(yè)、地方國企、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新企業(yè)等方面展現(xiàn)深市上市公司形象。
▲ 5月17日,我所發(fā)布2020年個人投資者狀況調(diào)查報告,這是我所連續(xù)第十二年開展此項調(diào)查。
▲ 5月17日,中國證監(jiān)會正式準予我所4單基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs注冊,標志著首批基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs產(chǎn)品進入基金公開發(fā)售階段。
▲ 5月19日,我所召開第五屆理事會第二次會議、第三屆監(jiān)事會第二次會議。
▲ 5月19日,我所聯(lián)合廣東省國資委召開提高廣東省屬國有控股上市公司質(zhì)量座談會。
▲ 為貫徹落實《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》關(guān)于公開發(fā)行公司債券注冊制相關(guān)安排,我所起草《公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》,修訂《公司債券上市規(guī)則》《非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》《債券市場投資者適當性管理辦法》,并于5月19日向社會公開征求意見。
▲ 5月20日,“重走百年路,投教紅色行”投資者保護宣傳首站活動在“紅船精神”發(fā)源地浙江嘉興舉辦。該活動由中國證監(jiān)會投資者保護局聯(lián)合深滬證券交易所主辦,組織紅色宣講團深入開展黨史、資本市場發(fā)展史宣講和理性投資宣傳教育。
▲ 5月21日,我所在南京召開理事會技術(shù)發(fā)展委員會2021年第一次會議。會議選舉本屆委員會主任委員、副主任委員。
▲ 5月21日,我所在深圳召開理事會上訴復(fù)核委員會2021年第一次全體會議。會議選舉本屆委員會主任委員、副主任委員,并聽取委員會工作情況匯報。
▲ 5月24日至28日,我所召開2021年會員大會。本次會議由第五屆理事會召集,以非現(xiàn)場方式召開。119家會員單位代表出席大會,通過網(wǎng)絡(luò)投票方式審議通過我所理事會、總經(jīng)理、監(jiān)事會工作報告及財務(wù)預(yù)決算報告。
▲ 5月24日至28日,我所舉辦全球投資者服務(wù)周活動。本次活動面向全球投資者,近四百名業(yè)內(nèi)專家、學(xué)者、境內(nèi)外投資機構(gòu)代表通過線上視頻方式參會。
▲ 5月25日,我所在深圳召開理事會會員自律管理委員會2021年第一次會議。會議選舉本屆委員會主任委員、副主任委員,并通報會員管理相關(guān)規(guī)則制定等情況。
▲ 5月27日,我所在北京召開理事會上市培育委員會2021年第一次會議。會議選舉本屆委員會主任委員、副主任委員,并聽取我所上市培育工作情況匯報。
▲ 5月28日,我所在北京召開理事會創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行規(guī)范委員會2021年第一次會議。會議通報創(chuàng)業(yè)板注冊制以來發(fā)行承銷有關(guān)情況,并聽取意見建議。
▲ 5月28日,我所發(fā)布《關(guān)于下調(diào)股票上市費收費標準的通知》。自2021年6月1日起,我所將暫免收取總股本在8億(含)以下的上市公司上市費,并將免收湖北省上市公司上市費的優(yōu)惠政策延長至2022年12月31日。
▲ 5月28日,根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市委員會管理辦法》有關(guān)規(guī)定,經(jīng)履行相關(guān)程序,我所決定增補11名創(chuàng)業(yè)板第一屆上市委員會委員,任期自即日起至創(chuàng)業(yè)板第一屆上市委員會委員任期屆滿日止。
六月
▲ 6月1日,我所及下屬深圳證券信息有限公司發(fā)布公告,對深證成指、創(chuàng)業(yè)板指、深證100等深市核心指數(shù)實施樣本股定期調(diào)整,并于6月15日正式實施。
▲ 6月2日,我所決定對斯太爾動力股份有限公司(*ST斯太)股票實施重大違法強制退市。
▲ 6月8日,我所和馬來西亞交易所共同舉辦2021年中馬電動汽車行業(yè)合作線上對接會,持續(xù)推進中國與東盟高水平產(chǎn)業(yè)合作。
▲ 6月16日,我所首單鄉(xiāng)村振興專項債順利落地,助力推動脫貧攻堅與鄉(xiāng)村振興有效銜接。
▲ 6月17日,我所召開理事會薪酬財務(wù)委員會2021年第一次會議。會議選舉本屆委員會主任委員、副主任委員。
▲ 6月21日,我所首批基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs正式上市。首批4只基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs分別為首鋼綠能、蛇口產(chǎn)園、廣州廣河和鹽港REIT。基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs試點平穩(wěn)落地,是資本市場貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署的重要舉措,是積極服務(wù)“雙區(qū)”建設(shè)、全面深化資本市場改革的重要安排,對于深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、提高直接融資比重、拓寬社會資本投資渠道、提升金融服務(wù)實體經(jīng)濟質(zhì)效具有重要意義。
▲ 6月22日,我所發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市委員會管理辦法(2021年修訂)》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則(2021年修訂)》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第2號——上市公司重大資產(chǎn)重組審核標準》,自發(fā)布之日起施行。
▲ 6月27日,“重走百年路 投教紅色行”投資者保護宣傳活動圓滿結(jié)束。本次活動相繼在浙江嘉興、福建古田、貴州遵義、河北西柏坡等地舉辦63場投教主題活動,服務(wù)近5000名個人投資者、證券從業(yè)人員及院校師生。
▲ 為慶祝中國共產(chǎn)黨成立100周年,由中國證監(jiān)會指導(dǎo)、深圳證券交易所籌辦的“紅色證券展”網(wǎng)上展覽6月29日起上線試運行。展覽生動展現(xiàn)1921年至1949年我們黨在建立紅色政權(quán)過程中,創(chuàng)造性運用合作社股票、根據(jù)地公債等證券工具籌集資金、發(fā)展經(jīng)濟、團結(jié)人民、支援革命的艱辛歷程。
▲ 6月30日,我所發(fā)布《關(guān)于下調(diào)基金交易經(jīng)手費收費標準的通知》。自2021年7月19日起,我所基金交易經(jīng)手費收費標準由按成交金額的0.00487%雙邊收取下調(diào)至按成交金額的0.004%雙邊收取。基金大宗交易經(jīng)手費收費標準按調(diào)整后標準費率的50%雙邊收取。
七月
▲ 7月1日上午,我所組織全所干部員工集體收看習近平總書記在中國共產(chǎn)黨成立100周年慶祝大會上重要講話現(xiàn)場直播。下午,所黨委召開中心組(擴大)學(xué)習會議,認真學(xué)習領(lǐng)會習近平總書記重要講話精神,研究部署全所學(xué)習貫徹落實工作。
▲ 7月5日,我所召開慶祝中國共產(chǎn)黨成立100周年大會,深入學(xué)習貫徹習近平總書記“七一”重要講話精神,所黨委書記圍繞繼承發(fā)揚偉大建黨精神,以“永葆共產(chǎn)黨人的精神追求”為題為全體黨員講黨史學(xué)習教育專題黨課,并帶領(lǐng)全體黨員重溫入黨誓詞。
▲ 7月5日,我所發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板現(xiàn)場督導(dǎo)工作細則(試行)(2021年修訂)》,規(guī)范創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核相關(guān)現(xiàn)場督導(dǎo)工作。
▲ 7月5日,首批科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50ETF在我所成功上市。
▲ 7月9日,我所與中國結(jié)算、上交所共同發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司 上海證券交易所 深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易結(jié)算風險控制指引(2021年修訂版)》。
▲ 7月12日,我所完成主板、創(chuàng)業(yè)板上市公司2020年度信息披露考核工作。2,350家深市上市公司參與本次考核,與上一考核期相比,考核結(jié)果為A、B的公司占比上升1.43%,深市上市公司信息披露質(zhì)量總體穩(wěn)步提升。
▲ 7月13日,我所發(fā)布《公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務(wù)指引第1號——綠色公司債券(2021年修訂)》《公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務(wù)指引第3號——鄉(xiāng)村振興專項公司債券(2021年修訂)》。
▲ 7月15日,我所發(fā)布《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指南第4號——存續(xù)期業(yè)務(wù)辦理》,保障基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs平穩(wěn)運作。
▲ 7月16日,深圳市委副書記、市長覃偉中一行到我所調(diào)研。?
▲ 7月22日,我所順利通過TMMi(Test Maturity Model Integration測試成熟度模型集成)3級評估,成為國際上首家獲得TMMi認證的證券交易所。
▲ 7月23日,為順利推進新三板精選層掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市制度落地,我所發(fā)布轉(zhuǎn)板上市配套業(yè)務(wù)規(guī)則,包括《創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第3號——全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市報告書內(nèi)容與格式》《創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第4號——全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市申請文件》《創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第5號——轉(zhuǎn)板上市股份相關(guān)事項》《創(chuàng)業(yè)板上市保薦書內(nèi)容與格式指引(2021年修訂)》和《創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市申請文件受理指引(2021年修訂)》。
▲ 7月28日,為全力支持河南防汛救災(zāi)和災(zāi)后重建,我所向河南省慈善總會捐贈防汛救災(zāi)資金1000萬元,減免注冊地在河南的上市公司2021年上市初費、年費和股東大會網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)費。
八月
▲ 8月2日,我所下屬深圳證券信息有限公司聯(lián)合深圳市福田區(qū)人民政府發(fā)布國證香蜜湖綠色金融指數(shù),這是國內(nèi)首只反映綠色金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展的股票指數(shù)。
▲ 8月4日,創(chuàng)業(yè)板上市公司達1000家,累計股權(quán)融資金額超1萬億元。
▲ 8月13日,我所發(fā)布《公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第2號——投資者權(quán)益保護(參考文本)》。
▲ 8月20日,我所就《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實施細則(2021年征求意見稿)》公開征求意見。
▲ 8月20日,根據(jù)《股票上市規(guī)則》《退市公司重新上市實施辦法》等規(guī)定及上市委員會審核意見,我所作出同意匯綠生態(tài)科技集團股份有限公司股票重新上市的決定。
▲ 8月23日,我所發(fā)布《關(guān)于深圳證券交易所基金增加擴位證券簡稱有關(guān)事項的通知》,正式啟用基金擴位簡稱,當日共五百余只深市基金統(tǒng)一展示擴位簡稱。
▲ 8月24日,創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制落地實施一周年,期間創(chuàng)業(yè)板市場運行平穩(wěn),新增上市公司184家,IPO融資1421億元,有力支持了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展,為實體經(jīng)濟注入新動能,市場參與各方獲得感明顯。
▲ 8月24日,我所召開創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制一周年座談會,就進一步優(yōu)化完善創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制相關(guān)制度機制,聽取擬上市企業(yè)、上市公司、投資機構(gòu)、中介機構(gòu)、證券公司及專家學(xué)者等各類市場主體的意見建議。
▲ 8月27日,我所發(fā)布《深圳證券交易所會員管理業(yè)務(wù)指引第2號——會員違規(guī)行為監(jiān)管》《深圳證券交易所會員監(jiān)管工作規(guī)程(內(nèi)部適用)》。
九月
▲ 9月1日,我所印發(fā)《深圳證券交易所專業(yè)咨詢委員會咨詢工作管理辦法(試行)》。
▲ 9月3日,我所召開創(chuàng)業(yè)板第一屆上市委增補委員聘任暨并購重組委成立大會。
▲ 9月3日,我所下屬深圳證券信息有限公司通過國際證監(jiān)會組織《金融基準原則》獨立鑒證,標志著深證信息指數(shù)治理達到國際主流水平,指數(shù)業(yè)務(wù)國際化發(fā)展邁上新臺階。
▲ 9月6日-10日,由我所承辦的第60屆世界交易所聯(lián)合會(WFE)會員大會暨年會在深圳舉辦。年會開幕式上,WFE主席烏爾斯·約格賽格、WFE首席執(zhí)行官南蒂妮·蘇庫馬爾、深圳市市長覃偉中分別致辭,中國證監(jiān)會主席易會滿發(fā)表主旨演講,我所理事長王建軍致歡迎辭。這是WFE年會時隔14年后在中國舉辦,也是新冠肺炎疫情以來資本市場領(lǐng)域首場高規(guī)格全球盛會。
▲ 9月13日,我所與東莞市人民政府簽署戰(zhàn)略合作框架協(xié)議并舉行東莞基地揭牌儀式。
▲ 9月16日,我所發(fā)布施行《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第7號——業(yè)務(wù)咨詢溝通》。
▲ 9月17日,我所發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指南第3號——股票代碼管理》,自10月1日起施行。
▲ 9月17日,第十七屆中國國際中小企業(yè)博覽會和首屆中小企業(yè)國際合作高峰論壇在廣州開幕,我所承辦中小企業(yè)投融資分論壇,工業(yè)和信息化部總經(jīng)濟師許科敏、我所總經(jīng)理沙雁出席并致辭。
▲ 9月17日,我所與深圳中學(xué)共建的“證券創(chuàng)新體驗中心”啟動儀式暨投資者教育納入國民教育體系座談會在深圳中學(xué)舉辦。
▲ 9月18日,我所發(fā)布施行《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實施細則(2021年修訂)》。
▲ 9月24日,我所發(fā)布施行《深圳證券交易所會員客戶交易行為管理評價業(yè)務(wù)指引(試行)》。
▲ 9月26日,我所下屬深圳證券信息有限公司發(fā)布碳科技60、碳科技30等兩條“碳科技”指數(shù),引導(dǎo)市場資源流向綠色低碳發(fā)展領(lǐng)域,助力資本市場更好服務(wù)“碳達峰、碳中和”目標。
▲ 9月28日,我所與中國移動通信集團有限公司簽署戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。
▲ 9月28日,我所發(fā)布施行《深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第11號——信息披露公告格式(2021年9月修訂)》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第6號——信息披露公告格式(2021年9月修訂)》,新增上市公司季度報告公告格式。
▲ 9月29日,我所印發(fā)《深圳證券交易所下屬機構(gòu)管理辦法(2021年修訂)》及其配套制度《深圳證券交易所下屬機構(gòu)報批報告工作指引(2021年修訂)》。
▲ 9月29日,我所啟動“2021年世界投資者周”系列活動,聯(lián)合深圳證監(jiān)局組織投資者和會員單位代表走進我所,積極營造重視投資者教育、倡導(dǎo)理性投資文化的良好氛圍。
▲ 9月30日,我所發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引第1號——主板上市公告書內(nèi)容與格式》,自10月1日起施行。
▲ 9月30日,我所發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指南第2號——主板首發(fā)并上市業(yè)務(wù)辦理(2021年9月修訂)》《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指南第4號——創(chuàng)業(yè)板首發(fā)并上市業(yè)務(wù)辦理》,自10月1日起施行。其中,關(guān)于規(guī)范信息披露費用的相關(guān)內(nèi)容自2022年1月1日起施行。
十月
▲ 10月11日,中央第三巡視組巡視深圳證券交易所黨委工作動員會在我所召開。中央第三巡視組組長秦斌作動員講話,所黨委書記、理事長王建軍主持會議并講話。
▲ 10月12日,我所與港交所連線舉辦深圳市在港發(fā)行離岸人民幣地方政府債券發(fā)布會,深圳市委書記王偉中、市長覃偉中,我所理事長王建軍、總經(jīng)理沙雁,廣東省、深圳市有關(guān)單位及專業(yè)機構(gòu)代表在我所會場出席,香港特別行政區(qū)行政長官林鄭月娥、財政司司長陳茂波、財政事務(wù)及庫務(wù)局局長許正宇,港交所主席史美倫,香港金融管理局總裁余偉文等在港交所會場連線出席,財政部副部長許宏才、中國人民銀行副行長潘功勝、國務(wù)院港澳辦副主任黃柳權(quán)等通過視頻連線出席。
▲ 10月13日,我所為廣東省政府、深圳市政府發(fā)行的首批離岸人民幣地方政府債券提供跨境信息展示服務(wù)。這是我所充分發(fā)揮粵港澳大灣區(qū)金融市場毗鄰優(yōu)勢和交易所信息服務(wù)樞紐功能,主動配合地方政府債券發(fā)行機制創(chuàng)新,推動提升粵港澳大灣區(qū)要素市場和金融服務(wù)一體化水平的積極探索與重要實踐。
▲ 10月20日,我所發(fā)布施行《深圳證券交易所證券代碼、證券簡稱編制管理辦法(2021年9月修訂)》。
▲ 10月20日,MSCI中國A50互聯(lián)互通ETF產(chǎn)品研討會在我所召開。
▲ 10月22日,我所發(fā)布施行《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引(2021年修訂)》《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南(2021年修訂)》,進一步提升協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理便利化、規(guī)范化水平。
▲ 10月27日,湖北省副省長寧詠一行到訪我所。
十一月
▲ 11月8日,我所召開理事會創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行規(guī)范委員會2021年第二次工作會議,通報創(chuàng)業(yè)板發(fā)行承銷制度調(diào)整后運行情況。
▲ 11月8日,我所舉辦“永遠跟黨走 奮進新征程”慶祝中國共產(chǎn)黨成立100周年演講比賽決賽,深入學(xué)習領(lǐng)會習近平總書記“七一”重要講話精神,從黨的百年歷史中汲取前進動力,營造愛黨、愛國、愛所的濃厚氛圍。
▲ 11月12日,所領(lǐng)導(dǎo)班子集體觀看中共中央介紹黨的十九屆六中全會精神新聞發(fā)布會,認真學(xué)習關(guān)于全會精神的闡釋解讀。同日,所黨委召開黨委中心組學(xué)習會議,認真學(xué)習領(lǐng)會黨的十九屆六中全會精神,研究部署全所學(xué)習貫徹落實工作。
▲ 11月19日,我所發(fā)布《深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第12號——營業(yè)收入扣除相關(guān)事項》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第13號——營業(yè)收入扣除相關(guān)事項》,自發(fā)布之日起施行。
十二月
▲ 12月6日,我所召開領(lǐng)導(dǎo)班子(擴大)會議。受中央組織部領(lǐng)導(dǎo)委派,中央組織部有關(guān)干部局主要負責同志宣布中央決定:陳華平同志任深圳證券交易所黨委書記。中國證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿通過視頻出席會議并講話。
▲ 12月6日,按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署,我所開展第四個“憲法宣傳周”系列普法活動。
▲ 12月8日,由深交所、上交所、北交所合作發(fā)起,西部地區(qū)證監(jiān)會各派出機構(gòu)和地方金融局共同主辦的證券交易所聯(lián)合培育活動西部專場在成都舉行。聯(lián)合培育活動充分發(fā)揮交易所培育服務(wù)合力,助力西部地區(qū)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
▲ 12月9日,為貫徹落實全國深化“放管服”改革著力培育和激發(fā)市場主體活力電視電話會議精神和中國證監(jiān)會有關(guān)部署要求,我所印發(fā)《落實深化“放管服”改革重點任務(wù)分工方案》。
▲ 12月10日,我所發(fā)布《深圳證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指引第1號——股票質(zhì)押式回購交易風險管理》,自2022年1月1日起施行。
▲ 12月10日,按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署,我所修訂《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》,并向社會公開征求意見。同日,我所就主板、創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運作指引等13件自律監(jiān)管指引向上市公司征求意見。
▲ 12月14日,我所發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市委員會委員工作紀律和監(jiān)督管理實施細則》,自發(fā)布之日起施行。
▲ 12月15日,我所召開黨委(擴大)會議,專題學(xué)習中央經(jīng)濟工作會議精神,研究部署貫徹落實工作。
▲ 12月19日,我所與中國政法大學(xué)、中國證券業(yè)協(xié)會、北京證監(jiān)局、國信證券簽署五方投資者教育合作備忘錄。
▲ 12月22日,深圳證券交易所召開第五屆理事會第3次會議,根據(jù)國務(wù)院、證監(jiān)會關(guān)于提名陳華平為深圳證券交易所理事會理事長(副部長級)人選的決定,經(jīng)履行相關(guān)法定程序,選舉陳華平為深圳證券交易所理事會理事長。
▲ 12月24日,為貫徹落實中國證監(jiān)會關(guān)于《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定(征求意見稿)》,穩(wěn)妥做好各項準備工作,保障業(yè)務(wù)順利落地實施,我所制定相關(guān)配套業(yè)務(wù)規(guī)則,即《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法(征求意見稿)》和《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通中國存托憑證上市預(yù)審核業(yè)務(wù)指引(征求意見稿)》《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)指引(征求意見稿)》《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通中國存托憑證做市業(yè)務(wù)指引(征求意見稿)》,并向社會公開征求意見。
▲ 12月24日,為了持續(xù)優(yōu)化內(nèi)地與香港市場互聯(lián)互通機制,豐富互聯(lián)互通現(xiàn)有標的,根據(jù)兩地證監(jiān)會聯(lián)合公告,深圳證券交易所、上海證券交易所、香港交易及結(jié)算所有限公司、中國證券登記結(jié)算有限責任公司就ETF納入互聯(lián)互通標的整體方案達成共識。
▲ 12月28日,我所與新加坡交易所通過線上方式簽署關(guān)于深新ETF產(chǎn)品互通的合作諒解備忘錄,我所總經(jīng)理沙雁、新交所首席執(zhí)行官羅文才代表兩所簽署備忘錄。
▲ 12月28日至29日,我所舉辦主題為“科技引領(lǐng)·開啟數(shù)智賦能新征程”的2021年技術(shù)大會,大會旨在推動行業(yè)數(shù)字化發(fā)展頂層設(shè)計,深化行業(yè)技術(shù)交流合作,提升行業(yè)數(shù)字化智能化應(yīng)用能力。中國證監(jiān)會方星海副主席以視頻方式致辭,我所陳華平理事長出席大會并為資本市場產(chǎn)業(yè)鏈圖譜聯(lián)盟揭牌。
▲ 12月29日,甘肅省副省長張錦剛一行到訪我所。
▲ 12月29日,我所印發(fā)《深圳證券交易所法治宣傳教育第八個五年規(guī)劃》。